在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人(rén)专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资本(běn)为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝